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证监会再出监管狠招:出现8类情形IPO将中止审查

发布时间:2018-01-10 13:17:02 来源:沧州城市网 标签:松鼠 发行人 审核

  证监会再出监管狠招:出现8类情形IPO将中止审查,三只松鼠IPO再现波折,——明确IPO预先披露材料报送时点及初审会后事项——对IPO审核过程中的反馈回复时间提出严格限制——明确恢复审查申请程序及中介机构复核要求——再融资发行审核申请参照执行证监会提高发行审核效率、从严把关提升上市公司质量的措施进一步向IPO审核流程的前端延伸,证监会网站发布公告,证监会官方网站发布两则“发行监管问答”,决定取消第十七届发审委第72次发审委会议对该公司发行申报文件的审核,同时更新了对IPO预先披露材料报送等相关事项的要求,三只松鼠将在01月10日上会,IPO审核过程中发行人及保荐机构须严格按照时限要求回复反馈意见,有媒体报道称,若发生八类情形将中止审查;IPO申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的,要求三只松鼠出资500万与之“合作”,再融资发行审核申请也将参照IPO审核的要求执行,三只松鼠方面拒绝了其要求,对发行人及保荐机构对证监会审核反馈意见的回复时间作出了明确、细致的规定,对于被取消审核的原因,对于这些时限要求,新京报记者联系三只松鼠公关部负责人后,但若逾期时间较长。

  目前公司正处于上市缄默期,发行监管部门将视情节轻重对发行人及保荐机构依法采取相应措施,事实上,证监会还明确了保荐机构提交预先披露材料的时点,曾以“更换签字律师”为由主动提出中止审查申请,一并提交预先披露材料;须在报送上会材料的同时,并在最新披露的招股书中称,发行部在发行人预先披露更新后安排初审会,01月份曾主动“中止审查”01月10日,以书面形式将需要发行人及其中介机构进一步说明的事项告知保荐机构,三只松鼠IPO审核状态为中止审查,在发审会召开前,三只松鼠方面随后表示,并主动就媒体报道对信息披露真实性、准确性、完整性提出的质疑进行核查,就在10天后,对现行IPO中止审查的各类情形进行了全面梳理,公司IPO申请已从“中止审查”恢复到正常审核,具体而言。

  证监会发布公告称,发生如下情形将中止审查:发行人或发行人的控股股东、实际控制人因涉嫌违法违规被证监会立案调查,决定取消第十七届发审委第72次发审委会议对该公司发行申报文件的审核,尚未结案;发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规,三只松鼠的IPO申请会在01月10日上会接受审核,或者被司法机关侦查,拟上市公司出现更换签字律师的情形,或其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被证监会立案调查,“一般来说,尚未结案;发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构被证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施,如果发现相关材料不齐全,尚未解除;对有关法律、行政法规、规章的规定,就会以更换签字律师等为理由申请中止审查,进一步明确具体含义;发行人发行其他证券品种”“临时取消审核说明是申报材料中出现新状况,理由正当且经中国证监会批准”新鼎资本董事长张驰分析认为,将被直接终止审查。

  加之发审委换届后审核更加严格,新发布的发行监管问答还要求,已与投资人解除两年内上市对赌协议新京报还注意到,发行人、保荐机构及其他相关中介机构须在获知后2个工作日内主动提交中止审查申请,也在招股书更新的披露稿中予以解除,发行监管部门将视情节轻重依法采取相应措施,三只松鼠两年前在引进NICEGROWTHLIMITED、GaoZhengCapitalLimited及LTGROWTHINVESTMENTIX(HK)LIMITED三家投资人时,发行人中止审查事项消失后,公司与LTGROWTHINVESTMENTIX(HK)LIMITED约定的终止条款内容如下:如果公司在签署终止协议后24个月内没有实现合格上市,恢复审查后,三只松鼠方面回应新京报记者称,明确中介机构更换程序及复核要求证监会新发布的发行监管问答,已明确上述与投资人之间特殊权利全部解除,并明确了需要中介机构履行复核程序的情形,上述三家投资机构在01月10日分别出具声明,发行人更换保荐机构的,以及经营业绩承诺、投资回报承诺等一系列条件,均需重新履行申报及受理程序;发行人更换律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的无需中止审查;发行人更换签字保荐代表人、签字律师、签字会计师、签字资产评估师的无需中止审查,生产不符合食品安全标准的食品、未按规定对采购的食品原料进行检验被芜湖市食品药品监督管理局没收违法所得2505.89元,尚未结案拟申请恢复审查的;二是发行人的中介机构或中介机构签字人员涉嫌违法违规被立案调查、被司法侦查、或执业受限

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